2024年，內(nèi)蒙古交通集團錫林郭勒分公司在集團黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，以堅決打贏“三大攻堅戰(zhàn)”為目標，認真落實集團黨委提出的加強精細化管理、轉(zhuǎn)變思想觀念、強化內(nèi)控管理等一系列治企興企理念，一年來，分公司取得了豐碩成績，用實際行動向集團黨委交出了一份滿意的答卷，這份答卷不僅見證了分公司廣大干部職工的努力與汗水，更彰顯了團結(jié)與堅韌、凝聚智慧和力量，在這過程中，涌現(xiàn)出了一批先進集體和優(yōu)秀個人，他們用實際行動詮釋了責(zé)任與擔(dān)當(dāng)。為進一步發(fā)揮先進典型的示范引領(lǐng)作用，在全分公司范圍內(nèi)營造學(xué)先進、趕先進、當(dāng)先進的濃厚氛圍，分公司微信公眾號推出“學(xué)先進 樹典型”專欄，對2024年度涌現(xiàn)出的先進集體和優(yōu)秀個人的事跡進行集中展播，以“身邊事”激勵“身邊人”，動員和激勵分公司全體職工以“開拓進取、勇爭一流”的昂揚斗志助推集團如期實現(xiàn)“進中游，進500強”戰(zhàn)略目標貢獻應(yīng)有力量！
先 進 部 室
合規(guī)審計部
把牢合規(guī)關(guān)口 助力企業(yè)遠航
錫林郭勒分公司合規(guī)審計部是2023年9月集團整合重組后組建的新部門，現(xiàn)有職工2名，部門憑借著不懼挑戰(zhàn)的銳氣，勇?lián)厝蔚墓菤?，并肩作?zhàn)的義氣，承載著維護分公司合規(guī)運營與審計監(jiān)督的重要職責(zé)。2023年和2024年連續(xù)兩年被分公司授予“先進部室”榮譽稱號。
一、合規(guī)推動依法治企
（一）全面推進法治國企建設(shè)，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，認真落實全面依法治國戰(zhàn)略部署，深化分公司法治建設(shè)，提升依法治企能力，制定印發(fā)了分公司《法治國企建設(shè)行動方案》及《法治國企建設(shè)任務(wù)臺賬》，從加強領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任體系建設(shè)，加強依法治理體系建設(shè)，加強規(guī)章制度體系建設(shè)，加強組織體系建設(shè)，加強合規(guī)管理體系建設(shè)，加強內(nèi)部控制體系建設(shè)，加強風(fēng)險管理體系建設(shè)方面，為分公司依法治企、合規(guī)管理提供了遵循。
（二）制定印發(fā)分公司《主要負責(zé)人履行法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)指引清單》，明確了分公司主要負責(zé)人是推進法治建設(shè)的第一責(zé)任人，切實履行依法治企重要組織者、推動者、實踐者的職責(zé)，對重要工作親自部署、重大問題親自過問、重點環(huán)節(jié)親自協(xié)調(diào)、重要任務(wù)親自督辦，把各項工作納入法治化軌道。
（三）落實自治區(qū)黨委十一屆七次全會關(guān)于誠信建設(shè)工程的工作部署，制定印發(fā)了分公司《推進落實誠信建設(shè)工程工作方案》，強化誠信經(jīng)營意識，提升誠信經(jīng)營理念，構(gòu)建全方位誠信建設(shè)工作格局，樹立分公司“講誠信、守信用”的良好形象，為助推集團加快實現(xiàn)“進中游、進500強”戰(zhàn)略目標，打贏“三大攻堅戰(zhàn)”貢獻了積極力量。同時開展“誠信建設(shè)工程專項工作大起底”行動，從根本上發(fā)現(xiàn)、解決分公司誠信建設(shè)工程的問題，對29項誠信工程建設(shè)問題開展自查整改工作，自查問題4項，整改措施7項，已全部完成整改。
二、合規(guī)構(gòu)建制度體系
（一）深入貫徹落實習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，把加強黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來，推進分公司治理體系、治理能力建設(shè)，明確權(quán)責(zé)邊界，規(guī)范決策程序，提高決策效率，不斷優(yōu)化完善分公司《“三重一大”及黨委會、經(jīng)理辦公會議事決策規(guī)則及權(quán)責(zé)清單》，切實增強了議事決策規(guī)則及權(quán)責(zé)清單的適用性和科學(xué)性，保障分公司決策權(quán)依法依規(guī)、科學(xué)民主、依法有據(jù)。
（二）進一步優(yōu)化分公司制度的運行基礎(chǔ)和依據(jù)，形成統(tǒng)一的制度體系，切實提升制度的有效性、協(xié)同性、可行性。
緊緊圍繞各項業(yè)務(wù)工作，嚴格遵循合法性、合理性、適用性、必要性原則，制定了一套適合分公司實際的內(nèi)控制度體系，進一步優(yōu)化修編了《錫林郭勒分公司制度辦法（試行）匯編》，共收錄各項制度辦法63項，形成了一批管長遠、固根本的長效機制，為依法治企、合規(guī)管理提供了制度保障。進一步規(guī)范了分公司的經(jīng)營管理行為，構(gòu)建良好的企業(yè)內(nèi)部發(fā)展氛圍，提高了分公司的整體運行效率。
（三）全面開展流程管控建設(shè)工作，建立覆蓋全部業(yè)務(wù)、全部工作、全部人員的流程管控體系，進一步優(yōu)化修編了《標準化經(jīng)營管理手冊》，修訂后的手冊共收錄70余項工作流程，標形成決策層、管理層、監(jiān)督層、合規(guī)部門、業(yè)務(wù)部門之間職責(zé)清晰的公司治理體系，相關(guān)業(yè)務(wù)須嚴格按照流程指引與時限要求環(huán)環(huán)推進，明確重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制要求和風(fēng)險應(yīng)對措施，促使合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險管理實現(xiàn)橫向到邊，縱向到底。建立了全流程的事前預(yù)防、事中管控和事后監(jiān)督的內(nèi)控管理體系，在分公司上下形成制度管事、流程管人的工作局面，真正實現(xiàn)經(jīng)營管理精細化、標準化、規(guī)范化的目標。
三、合規(guī)防范經(jīng)營風(fēng)險
（一）依據(jù)“業(yè)務(wù)開展到哪里，合規(guī)管理就延伸到哪里”的原則，全面深入開展了合法合規(guī)性審查工作，2024年共審查重大決策事項、規(guī)章制度、合同及招標文件290件，其中，重大決策事項39件，規(guī)章制度87件，工作流程78件，合同78件，招標文件8件，提出法律意見建議1000余條，有效防范和化解了法律風(fēng)險，切實履行了“第二道防線”職責(zé)，為分公司合規(guī)經(jīng)營管理提供了堅實有力法律保障。
（二）開展了“合同大起底”專項工作，全面排查了分公司自2020年至今簽訂的所有合同（協(xié)議），共計573份，有效防控合規(guī)風(fēng)險和提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，充分發(fā)揮各部門在決策中的審核把關(guān)作用，實現(xiàn)法律工作與經(jīng)營管理的深度融合，進一步促進合同管理制度化、標準化、規(guī)范化、流程化。
（三）制定了合規(guī)管理“三張清單”，包括“違規(guī)風(fēng)險清單”“重點崗位職責(zé)清單”“重點流程節(jié)點清單”，通過三張清單對分公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)風(fēng)險、崗位職責(zé)和管控流程進行了梳理，共梳理出違規(guī)風(fēng)險點40項，其中，高風(fēng)險5項、中風(fēng)險2項、低風(fēng)險33項，針對重點領(lǐng)域違規(guī)風(fēng)險提出針對性防范措施40條。通過實施三張清單，企業(yè)可以提升合規(guī)管理水平，明確各部門及崗位的職責(zé)邊界，識別并管控潛在的業(yè)務(wù)風(fēng)險，優(yōu)化內(nèi)部流程，實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營活動的依法依規(guī)、高效順暢。
（四）全流程對涉訴案件進行精細化管理，從案件的收案報告到案件處理，過程中的緊密聯(lián)系法院、律師，到開庭前召開庭前推進會，努力做到案件清進度、明要點，全程跟進各類涉訴案件的調(diào)查、分析和處理，根據(jù)案情進展隨時補充案件材料，提出意見建議，及時請示匯報，切實履行訴訟主體責(zé)任，全力維護分公司合法權(quán)益。
四、合規(guī)引領(lǐng)企業(yè)文化
培育濃厚的合規(guī)文化，強化全員的合規(guī)意識。以“八五”普法為目標，加強法治宣傳教育。充分利用“學(xué)習(xí)強國”和“法治講堂”等平臺，常態(tài)化開展學(xué)法用法活動。成功舉辦了2024年度法治國企建設(shè)與合規(guī)管理工作培訓(xùn)班。培訓(xùn)采取線上和線下相結(jié)合的方式開展，分公司領(lǐng)導(dǎo)、機關(guān)部室、基層單位170余人參加培訓(xùn)。通過培訓(xùn)進一步明確了工作思路，理清了工作責(zé)任，學(xué)會了工作方法，進一步增強了合規(guī)管理意識和能力。開展了視頻普及、線上競答、窗口宣傳、漫畫展覽等形式多樣的“民法典宣傳月”活動。通過深入開展一系列的宣傳活動，讓分公司廣大職工對民法典有了更加全面和深入的了解，對民法典的重要性有了更加清晰的認識，營造了尊法、學(xué)法、守法、用法的良好氛圍，進一步讓職工從被動合規(guī)走向主動合規(guī)，營造了人人合規(guī)的良好氛圍。
五、審計洞察企業(yè)風(fēng)險
2024年完成了炮臺營養(yǎng)護工區(qū)維修改造項目、錫林南服務(wù)區(qū)辦公生活區(qū)域維修改造項目、灰騰河服務(wù)區(qū)辦公生活區(qū)域維修改造項目、錫林南服務(wù)區(qū)衛(wèi)生間及連廊維修改造項目等10余項工程項目的竣工結(jié)算審計工作，通過審計工程量、剔除虛報、重復(fù)計算或不合理支出，避免“高估冒算”，確保工程造價的真實性與合理性。通過審計施工方是否嚴格履行合同條款，如工程量、工期等，確保變更、簽證等手續(xù)合法合規(guī)，防止利益輸送或舞弊行為。通過審計暴露施工、監(jiān)理、設(shè)計等環(huán)節(jié)的管理缺陷，如資料不完整、設(shè)計不合理，為未來項目提供數(shù)據(jù)支持和改進方向，促進企業(yè)規(guī)范化、標準化管理。
